景德鎮陶瓷交易所交易規則(暫行) 2015年7月

第一章 總則

第一條  為規范景德鎮陶瓷交易所（以下簡稱“本所”）線上交易行為，維護交易秩序，保護投資人會員合法權益，根據《中華人民共和國物權法》、《中華人民共和國電子簽名法》、《中華人民共和國合同法》等法律法規，制定本交易規則。

第二條  凡參與本所線上交易的注冊會員都必須遵守本規則。

第三條  本所交易的藏品都適用本規則。

第四條  交易遵循公開、公平、公正的原則。

第五條  會員參與本所線上交易須本著自愿、有償、誠實信用的精神，遵守國家相關法律法規及本所的業務規則。

第二章 會員

第一節 會員資格

第六條  自然人。在本所進行交易的自然人，必須按相關規定提供各項證明材料，同時具備以下條件：

1）年滿18周歲，具有完全民事行為和民事責任能力；

2）對文化藝術品投資市場有一定的市場認知，具有一定的市場投資經驗；

3）對本所采用的交易模式和投資風險有較深的了解，具有較強的風險識別能力和風險承受能力；

4）有一定的互聯網、計算機操作能力，遵守國家相關法律法規，依法從事線上交易活動；

5）本所規定的其他條件。

第七條  機構。在本所進行線上交易的機構，必須按相關規定提供各項證明材料，同時具備以下條件：

1）境內外各類正常運營的企事業法人、社會團體法人或其他組織，不存在法律法規、本所會員管理規定以及相應交易規則禁止或限制其投資的情形；

2）對本所采用的交易模式和投資風險有較深的了解，具有較強的風險識別能力和風險承受能力；

3）了解投資風險，已履行完畢法定和公司章程規定的內部決策程序；

4）本所規定的其他條件。

第八條  機構的從業人員，如果使用本所交易系統，必須按照自然人的要求逐一注冊登記。

第九條  會員必須遵守國家有關法律法規、本所的各項管理規定和業務規則；接受有關行政管理部門和本所的管理與監督；遵守社會公共道德、相互尊重、嚴格自律、自覺維護正常的交易和交收秩序，認真履行應盡職責；充分行使享有的合法權利，自覺維護會員的合法權益和本所的商業聲譽。

第十條  會員應遵循國家相應的法律法規，自行申報和繳納個人應承擔的各項稅費。

第二節 會員分類

第十一條  本所會員分為投資人會員和經紀會員。

第十二條  投資人會員是通過本所審核，參與本所線上交易的自然人會員或機構會員。

第十三條  經紀會員是通過本所批準的機構會員，獲準從事以下一項或多項業務

1）發展投資人會員；

2）申請新藏品掛牌交易；

3）申請藏品入場登記；

4）申請藏品再托管；

5）本所規定的其他業務。

第十四條  經紀會員在任何情況下不代表本所。投資人會員與經紀會員間的關系為相互自愿的合約關系。

第十五條  針對經紀會員的不專業行為，投資人會員有權向本所投訴。本所會在5個工作日內給予答復。

第三節 會員注冊

第十六條  投資人參與本所線上交易，須事先按照相關規定申請成為本所會員。

第十七條  本所會員實行實名制。

第十八條  投資人按要求提供會員資格申請材料，并對所提交資料的真實性、準確性、完整性和合法性負法律責任。

第十九條  投資人所提交資料經審核符合要求，并與本所書面或在線簽署《投資人會員入市申請表》、《投資人會員入市協議》、《投資人會員交易風險提示書》，即正式取得投資人會員資格。

第二十條  投資人會員簽訂《投資人會員入市協議》，即視為同意遵守本所的交易規則、會員管理制度等文件的規定，并同意委托本所代理投資人會員所持有的,但尚未實際交收的藏品之保管、保險、登記等相關事宜。

第二十一條  投資人會員簽訂《投資人會員交易風險提示書》，即視為已仔細閱讀風險提示書，并自愿承擔交易帶來的風險。

第四節 交易賬戶

第二十二條  會員必須在本所指定的銀行開設資金賬戶，并開通銀商轉賬業務。

第二十三條  本所一個會員對應一個交易賬戶。

第二十四條  會員同意本所按照會員的交易申請和電子合同結算每一筆交易，包括劃撥資金、支付交易費用和調整交易物的持有量。

第二十五條  本所可提供電子版的交易賬戶結算單。

第二十六條  會員的資金可以在交易賬戶和銀行資金賬戶間自由劃撥，費用自理。本所對于資金劃撥有監管的責任和權利，對于資金監管導致的資金劃撥延遲，會員需自行承擔由此產生的相關后果。

第五節 會員管理

第二十七條  本所將不定期對會員的基本情況進行核查，如發現存在提供虛假資訊、不及時更新重大變更信息以及其他不符合本所有關規定的情況，可凍結其會員賬戶，并根據情況作出處理。

第二十八條  對于違反本所管理規定和業務規則的會員，本所有權視其行為性質和情節嚴重程度，給予警告、通報批評、罰款、限期整改、暫停交易、限制交易、終止會員資格等處罰；涉嫌犯罪的，按法律程序提交司法訴訟。

第二十九條  會員若對本所的處理決定不服，有權自收到處理決定后10 個工作日內，以書面形式向本所提請復議。對于會員的復議申請，本所受理并做出決定。復議期間不影響處理決定的執行。

第三章 藏品

第一節 藏品目錄

第三十條  在本所進行交易的藏品包括以下內容：

1) 同一類型的藝術家在一定時期內創作完成的陶瓷和紫砂藝術作品。

2) 同一文化企業在一定時期內生產的陶瓷和紫砂產品。

3) 同一類型的陶瓷和紫砂產品的組合。

4) 生產陶瓷和紫砂產品所需原材料。

5) 其他相關的文化產品和生產要素。

第三十一條  在本所進行交易的藏品中會有若干個交易品種，交易品種的全部作為藏品目錄。本所實行掛牌藏品準入制度，全部交易藏品必須按藏品目錄指定的編號登記后方可交易。

第三十二條  每個藏品條目包括交易品種名稱、代碼、交易單位和價格變動最小單位。

第三十三條  本所是發布和維護交易藏品目錄的唯一機構。

第二節 掛牌申請

第三十四條  投資人會員可以委托本所經紀會員向本所提出掛牌申請。投資人會員和經紀會員須向本所提交《委托掛牌代理協議》、《掛牌申請書》、《可行性研究報告》、《持有人承諾書》等相關文件。

第三十五條  投資人會員向本所提交掛牌申請，視為其接受本所的各項交易條款和投資人會員的權利與義務。

第三十六條  經紀會員提供的該藏品《可行性研究報告》，包括但不僅限于藏品的合法性、市場規模、市場趨勢、投資價值研究和由專業人員簽發的藏品價值評估報告?！犊尚行匝芯繄蟾妗窇攲τ绊懖仄吠顿Y價值因素進行全面分析，運用行業公認的估值方法對掛牌實物的合理投資價值進行預測。

第三十七條  撰寫《可行性研究報告》應當遵守下列要求：

1）獨立、審慎、客觀；

2）引用的資料真實、準確、完整并須注明來源；

3）無虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

第三十八條  《可行性研究報告》僅供投資人會員參考，不能作為本所對該藏品投資前景的承諾或認可。

第三十九條  新藏品首次掛牌流通市值不低于人民幣100萬。

第四十條  本所收到掛牌申請后，于五個工作日內進行初步審核，審核合格后組織本所專家委員會評審，評審通過后經本所新品掛牌審核小組復審，復審通過后本所將向掛牌申請人出具掛牌申請回復函。

第四十一條  對于本所公告的公開征集掛牌藏品名單中的藏品，經新藏品掛牌審核小組審核同意后，該藏品可直接進入掛牌托管流程，當托管市值達到交易規則要求即可掛牌上市交易。

第四十二條  新藏品經本所相關部門審核通過后，本所將在官網上發布藏品掛牌公告,進入藏品目錄。

第三節 入場登記

第四十三條  持有本所掛牌藏品的投資人會員，在本所發布托管公告后，可以在托管日前通過書面、郵件、微信或交易客戶端向本所提出入場登記申請。書面申請須提交以下文件：《入場登記申請書》、《持有人承諾書》、《委托入場登記協議》、持有人身份證明，如投資人會員委托他人代為辦理鑒定入庫事項，還需遞交《授權委托書》以及委托人與被委托人身份證明；交易客戶端提交申請須確認閱讀、理解、接受《持有人承諾書》的所有條款。通過郵件、微信提交申請的，須在托管日補交上述書面申請的相關資料。上述申請必須經本所審核同意后方可進入托管流程。

第四十四條  投資人會員辦理完托管入庫手續后的兩個交易日內，須將掛牌費通過交易客戶端支付至交易所，在規定時間內未及時支付掛牌費的，每延期一日收取掛牌藏品市值0.1%的滯納金。鑒定費現場收取，憑交款憑證進行藏品鑒定。

第四十五條  申請入市藏品經專業機構鑒定合格后，進入本所指定的托管庫；對經鑒定后不符入庫要求之藏品，由鑒定機構退還掛牌申請人。

第四十六條  投資人會員申請掛牌藏品經本所組織鑒定入庫后，本所托管中心出具鑒定托管單并于指定時間內將鑒定托管單轉為投資人會員的交易賬戶持倉。投資人會員在交易客戶端支付完掛牌費后，本所將投資人會員的持倉全部或部分解凍后方可上市交易。

第四十七條  投資人會員交易賬戶生成掛牌藏品代碼與實際持有數量后，其鑒定托管單持有人聯中所主張的各種權益即轉移到投資人會員交易賬戶中，投資人會員不得再憑鑒定托管單向第三方鑒定機構、本所托管部主張任何權益。

第四十八條  投資人會員為機構法人的，辦理實物托管必須經法定代表人或其委托代理人簽字確認并加蓋公章；投資人會員為自然人的，須由持有人本人或其委托代理人簽字確認。

第四十九條  托管流程完成后，本所將及時發布藏品托管入庫公告。

 

第四節 藏品退市

第五十條  本所對于不活躍的藏品，或有較大爭議的藏品，將啟動退市流程。

第四章  發行申購

第一節 申購原則

第五十一條  進入本所藏品目錄的新藏品，投資人會員可通過系統進行申購。

第五十二條  申購委托在申購日交易時間內可以撤單，其他時間不可以撤單。

第五十三條  投資人會員申購前賬戶中需存有足額申購款，以保證申購委托成功。

第五十四條  申購新藏品須全額預繳申購款及申購手續費。申購抽簽結束后，未中簽申購款及相應申購手續費將退還至投資人會員賬戶。

第五十五條  新藏品申購日期以本所公告為準。

第二節 申購價

第五十六條  申購價即為新藏品掛牌指導價，是指經本所專家委員會評審通過、掛牌審核小組審核通過的新藏品首日掛牌交易指定參考價。

第五十七條  參考價定價根據經紀會員推薦掛牌價、專家委員會綜合評估價、專業市場現貨均價綜合考慮制定。

1）經紀會員推薦掛牌價：由新藏品掛牌申請人與經紀會員協商制定；

2）專家委員會綜合評審價：由專家委員會評審小組確定該藏品在評審時點可能實現的參考價值；

3）專業市場現貨均價采集于專業交易市場，由本所特約信息員按規定申報。新藏品現貨市場均價為發布該藏品托管公告之前一周現貨市場平均價。沒有市場交易價格的，由發行機構提供參考價格。

第三節 申購時間

第五十八條  投資人會員可以于申購日（以下簡稱T日）申購發行的新藏品，申購時間為T日的9:30至11:30和13:00至15:00。

第四節 申購流程

第五十九條  投資人會員申購（T日）：投資人會員在申購時間內繳足申購款，進行申購委托，申購委托提交后，申購資金將被凍結。

第六十條  抽簽（T+1日）：本所根據抽簽規則進行抽簽，對未中簽部分的申購款予以解凍。

第六十一條  公布中簽結果（T+1日）：公布中簽結果。

第六十二條  掛牌交易（T+2日）：新藏品掛牌上市交易。

第五章 交易規則

第一節 交易時間

第六十三條  本所交易時間為：每周一至周六 上午9:30-11:30、下午13:00-15:00，出入金及銀商簽約時間為：交易日的9:00-15:30，國家法定節假日和本所公告的休市日除外。交易期間內因故停市，不作順延。

第六十四條  藏品公告另有規定的，交易時間按藏品公告為準。

第六十五條  根據市場發展需要，本所可以調整交易時間。

第二節 交易申請

第六十六條  在交易時間內，交易系統接受交易申請，申請當日有效。如果一筆申請不能一次性全部成交，未成交的部分繼續參加當日的交易。本規則另有規定的除外。

第六十七條  交易申請應視為投資人會員向本所提交的交易委托。一旦成交，申請人必須履行相應的義務，并按照本規則確定的方法與對方結算。

第六十八條  交易申請應包括交易品種代碼、名稱、交易數量和交易價格，以及本所要求的其他內容。

第六十九條  購買申請。當投資人會員提交購買申請時，應保證交易賬戶有足夠的資金。系統會在申請有效期內，鎖定相應的金額。

第七十條  轉讓申請。當投資人會員提交轉讓申請時，應保證交易賬戶持有足夠數量的交易藏品。系統會在申請有效期內，鎖定相應數量的交易藏品。

第七十一條  單筆交易申請最大數量原則上不超過本所該藏品市場流通量的1%。根據市場流通量的變化，本所可適時調整單筆申請最大數量。

第七十二條  本所對線上交易實行價格波動限制，新藏品掛牌交易首日價格波動幅度最大為30%，次日起日價格波動幅度最大為10%。當日有效價格范圍的計算方法為：當日參照價格×（1±日價格波動幅度）。計算結果按照四舍五入原則取至價格最小變動單位。根據市場管理需要，本所可以調整交易藏品的日價格波動幅度。

第七十三條  開盤價為當日該藏品的第一筆成交價格。收盤價為當日該藏品交易時間內最后三分鐘所有交易的成交量的加權平均價，最后三分鐘無交易的，其收盤價為當日最后一筆成交價。

第七十四條  當日參照價格為該藏品前一交易日的收盤價。

第七十五條  在接受交易申請的時間內，未成交申請可以撤銷，撤銷指令經本所確認后方為有效。被撤銷和失效的申請，本所應當在確認后及時解除對投資人會員相應的款項或實物的鎖定。

第三節 電子合同

第七十六條  轉讓方與受讓方價格達成一致，交易合同以電子合同形式簽署。

第七十七條  系統收到交易申請后，會在第一時間匹配符合相應條件的交易方。無論是部分還是全部成交，系統會生成相應的電子合同。

第七十八條  電子合同的主要條款包括：合同編號、交易品種名稱、藏品代碼、成交價格、成交數量、計價單位、交易時間、交易手續費等。

第七十九條  電子合同以人民幣計價，計價單位為元。

第八十條  買賣雙方同意根據電子合同和相關交收規則的約定，賣方向買方轉移所交易藏品的所有權，買方向賣方劃轉相對應的資金。

第八十一條  因不可抗力、意外事件、交易系統被非法侵入等原因造成嚴重后果的交易，本所可以采取適當措施或認定無效。對顯失公平的交易，經本所研究認定后，可以采取適當措施進行處理。違反本規定相關條款，嚴重破壞市場正常運行的交易，本所有權宣布取消，由此造成的損失由違規交易者承擔。

第四節 實物交收

第八十二條  實物交收須由本所投資人會員或其委托代理人在本所指定地點辦理。

第八十三條  藏品實物交收的數量必須是本所規定的該藏品最低交收數量的整數倍。

第八十四條  投資人會員通過交易客戶端提出實物交收申請：

1）投資人會員在每個交易日的9:30-11:30、13:00-15:00可通過交易客戶端注冊提貨單，生成提貨單后，投資人會員所提貨藏品及其對應數量被鎖定進入待交收狀態；

2）本所接到投資人會員的提貨單，審核并確認后，安排進入提貨流程；

3）投資人會員攜提貨單及密碼，至本所指定交收地辦理提貨出庫。

第八十五條  投資人會員（自然人）辦理實物交收時所需的全套文件： “藏品提貨單”傳真件（或打印件）、投資人會員身份證原件與復印件。委托他人提貨的，還需提供提貨人身份證原件與復印件、經公證處公證的投資人會員簽字的代理交收聲明。投資人會員（機構）辦理實物交收時所需的全套文件：“藏品提貨單”傳真件（或打印件）、機構營業執照復印件（蓋章）、機構實物交收授權委托書（蓋章）、受托提貨人的身份證原件與復印件。

第八十六條  倉庫辦理交收的工作時間：指定交收日的09:45-16:00。

第八十七條  本所不承擔線上交易過程中所產生的稅收代扣、代繳的義務，會員應按照國家有關法律法規自行申報和繳納。

第八十八條  投資人會員提出交收申請后，進入“藏品提貨單”狀態的藏品實物將被鎖定，投資人會員有權在交易客戶端對該提貨單進行注銷，注銷后該“藏品提貨單”將被取消，其對應的藏品實物將被解除鎖定。

第八十九條  投資人會員提出交收申請后，若在指定的交收時間內未辦理實物交收業務，該“藏品提貨單”將作廢。

第九十條  “藏品提貨單”作廢的，其對應的藏品實物仍被鎖定，需要投資人會員在交易客戶端進行注銷提貨單以解除鎖定。

第九十一條  對于單一交易日提貨數量達到該藏品總托管入庫數量的5%時，本所將及時發布藏品出庫公告。

第五節 市場管理

第九十二條  為了維護市場的穩定，保護投資人會員的利益，本所可以對特定交易藏品臨時停牌。對于停牌原因和恢復交易的時間，本所將予以公告。

第九十三條  本所在交易時間內發布交易即時行情和相關的行業新聞等輔助信息。

第九十四條  本所實行市場信息員信息采集制度，實現與全國各大藏品專業市場價格聯動。

第九十五條  本所實行風險警示制度。當本所認為必要時，可以分別采取或同時采取要求投資人會員報告情況、談話提醒、書面警示、公開譴責、發布風險警示公告、暫?；蛳拗平灰?、取消交易資格等措施中的一種或多種，以控制風險。

第九十六條  本所產生的交易信息歸本所所有，未經本所許可，任何機構和個人不得使用和傳播。

第九十七條  經本所許可使用交易信息的機構和個人，未經本所同意，不得將本所交易信息提供給其它機構和個人使用或予以傳播。

第九十八條  當出現由于不可抗力或計算機系統故障、網絡故障等異常時，交易市場進入異常情況并暫停交易。一般暫停交易的期限不超過3個交易日。

第九十九條  本所宣布交易市場進入異常情況并決定采取緊急措施后，將在第一可能的時間內予以公告。由于在市場異常情況下采取相應措施所造成的損失，本所不承擔任何責任。

第六章 其他

第一百條  本所根據需要有權選擇升級或更換交易系統，并有權要求投資人會員配合本所采取相應措施。因投資人會員不配合造成的自身損失，本所不承擔任何責任。

第一百零一條  本所升級或更換交易系統會及時進行公告。

第一百零二條  本交易規則中所述時間，以本所交易系統顯示的時間為準。

第一百零三條  本交易規則由本所負責解釋與修訂，自發布之日起開始實施。